广发资管领首张公募化改造处罚单 广东证监局：未履行特别提醒和通知义务

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因公募化改造过程中未勤勉审慎，监局6月8日，未履广发资管接到广东证监局警示函。行特醒和据悉，别提这或是通知目前为止首例针对公募化改造的处罚。

经查，义务广发资管在对旗下集合产品广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划进行公募化改造过程中，广发改造未按照勤勉和审慎原则，资管张对于产品风险等级、领首估值方式、份额设置变更等重大事项履行特别提醒和通知义务，产品变更的征询期安排不合理，投资者权利保障不到位。

对此，广东证监局要求广发资管应认真查找和整改问题，完善业务流程，提升内控水平，切实保护投资者权益，合规稳健展业；此外，积极履行管理人职责，执行科学合理的投资策略和风险管理机制等。

Wind数据显示，截至6月8日，此次遭到处罚的广发资管旗下已有8只集合产品完成公募化改造，在券商中居前。

中证协数据显示，截至2021年12月末，广发资管的合规受托资金规模在证券行业排名第六。中基协数据则显示，今年一季度，广发资管私募资产管理月均规模4293.86亿元，排在行业第四位。

值得一提的是，除了广发资管外，今年还有2家券商资管子公司遭到监管处罚，分别是银河金汇、中泰证券。从被罚类型来看，多是由于制度建设不规范，未有效履行投资管理职责，还有部分则是由于内控制度存在重大缺陷。